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自律建設

 

自律公約

山東轄區誠信建設經驗交流(十一):中泰證券股份有限公司

        2015-11-23 00:00:00    
 

誠實信用原則,是指法律主體在實施法律行為時應當自覺按照普通理性人應當遵循的法律和道德準則約束自己的言行,講究信用,嚴守諾言,在追求自身利益時尊重或增進國家利益、社會公共利益和他人利益。誠實信用原則兼具道德性規范和法律強制性規范的雙重特點,雖然不是一項具體的制度,但作為一項抽象的原則,對于一切市場主體的一切市場行為發揮著引導、規范和制約作用。

加強誠信建設對我國資本市場發展意義重大。加強誠信建設是從根本上提升資本市場各方主體核心競爭力的法寶。誠實守信是市場主體增強核心競爭力、實現可持續發展的競爭方略和經營之道。

資本市場的誠信建設,關系到資本市場的健康發展,也關系到廣大投資者的切身利益。證券行業作為銜接個人、企業、資本市場的一個重要紐帶,重要性不言而喻。近年來,市場中也出現了很多不和諧的聲音,一些上市公司偽造虛構、誤導欺詐;個別證券公司違規經營、觸犯法律;更有少數貪官污吏鋌而走險、蠅營狗茍。這些違法違規事件,在損害投資者利益的同時,也影響著我國資本市場發展的進程。不過,監管部門對于此類事件絕不姑息,一旦出現必會重拳出擊,正本清源,為資本市場的誠信建設保駕護航。但是,對于此類事件,僅僅靠監管層的制度約束和懲治打擊是不夠的,需要市場上每一個參與者主動維護資本市場“清潔”,維護資本市場誠信的環境,資本市場的誠信建設任重道遠。

回顧我公司的發展歷程,對于誠信建設的意義,有一份更深的體會。齊魯證券成立于20015月,到如今已有15個年頭。公司成立初期,由于存在著資產質量差、挪用保證金、違規擔保等問題,2003年上半年甚至被中國證監會列為待稽查的高風險券商。此后,公司痛定思痛,在省政府的正確領導和大股東的支持下,公司通過規范運作、加強誠信建設、化解風險,解決了生存問題,夯實了發展基礎,并于2004年成為了綜合類證券公司,2005年成為了規范類證券公司,2007年根據國務院批復意見,收購天同證券,整合了山東省證券資源,并于同年成為創新試點類證券公司,從此公司業務得到穩健且迅速的發展。2015年,公司再度被評為AA級券商,邁上一個新的臺階。20072015年上半年,公司累計實現利潤197億,上繳稅金111億元,為近6000人提供了就業機會?;仡櫣景l展,公司之所以取得這些成績,與公司始終堅持誠信經營、合規經營,重視誠信建設是密不可分的。

今年9月,齊魯正式更名改制為“中泰證券股份有限公司”,掀開了新的篇章。在公司制定的企業文化中,“合規風控至上,客戶利益至上”的誠信經營理念被放到了首要位置。在企業道德觀提到的“七個倡導、七個反對”中,“倡導誠實守信、遵紀守法,反對誤導欺詐、唯利是圖”的誠信價值觀也被反復提及,這都體現了公司對誠信建設的重視和對誠信經營的堅持。

近期,為深入貫徹落實中國證監會、中國證券業協會“集中開展誠信建設宣傳活動”的部署要求,加強公司資本市場誠信建設工作,提高市場參與主體的誠信意識,進一步加強我公司資本市場誠信建設工作,提高市場參與主體的誠信意識,我公司面向全體員工及客戶集中組織開展了“競學問、筑誠信”誠信建設知識競賽活動。

     我公司在開展誠信建設宣傳活動中,積極組織、統一部署,成立誠信建設宣傳活動工作組,由公司經管委負責人任組長,總部各部門及分支機構為組員,財富管理部牽頭落實宣傳活動方案并在公司內部下發《關于集中開展誠信建設宣傳活動的通知》,對活動提出具體要求,確?;顒佑行ч_展。

    為加大誠信宣傳活動推廣力度,增強活動參與度,提高誠信宣傳效果,設計制作了知識競賽專題頁面,于公司官方網站、微信服務號、訂閱號推廣使用,參賽者直接通過微信鏈接答題,全部答對題目的參賽者將具備抽獎的機會。各分支機構通過現場電子屏滾動播放、子網站、交易軟件、微信、短信、營業部投教園地張貼等各種渠道、多種方式積極宣傳,活動得到了廣大投資者及員工的踴躍參與,截至1115日,共有2103人參與了知識競賽,其中公司員工398人,投資者1705人,全部答對的參賽者達805人,占參賽總人數的38.28%。最終抽取200名幸運參賽者,贈送紀念品一份,1115日活動在我公司各部門、各分支機構及投資者的共同支持下圓滿結束。

    我公司組織廣大員工、客戶開展誠信建設座談會,共同學習誠信理念、誠信要求,分享誠信優秀事跡。公司組織開展“資本市場誠信建設主題征文”活動,活動期間共收到征文92篇,最終評選出優秀作品在中泰證券報、公司網站微信刊發。

    多種渠道加強誠信宣傳。各分支機構通過在現場懸掛橫幅、跑馬屏滾動播放宣傳標語、投教園地張貼誠信建設相關文章、向投資者發送“誠信建設”宣傳短信等形式宣傳,共計發送短信10萬余條。各分支機構積極組織“資本市場誠信宣傳進社區”活動,截止目前,共有105家分支機構開展120余場宣傳活動,獲得社區投資者的認可與好評。

    此次活動有效宣傳了資本市場誠信建設的相關知識,使得市場參與主體的誠信意識得到進一步提高,有利于公司誠信建設的進一步發展。

通過一系列活動的舉辦及對誠信精神的學習,使員工意識到誠信建設工作的重要性。下一步公司將誠信文化建設與公司服務水平、風險管理緊密結合,將誠信教育納入法制宣傳教育、員工執業培訓教育、投資者教育中去,進一步強化內部機制與員工誠信教育,夯實誠信文化建設基礎。

 誠信是資本市場的基石,是企業得以長久發展的基礎;誠信也是資本市場中的“土壤”,如果誠信缺失、欺詐盛行,就會破壞土壤的養分,生長在這片土壤中的企業,也就無法健康成長,就成了無源之水,無本之木。我公司認為只有加強誠信建設,才能在資本市場這片沃土中深深扎根,才能在市場中汲取力量,茁壯成長,才能把自己打造成一家“百年企業”,基業長青。 

 
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